加密新聞：SEC 著手敲定對前 FTX 高管的處罰

美國監管機構推進對前 FTX 高階主管的最終判決,概述與客戶資金濫用相關的禁令、禁制令和詐欺認定。

美國證券交易委員會更接近結束其針對 FTX 的執法行動。因此,針對涉及交易所崩盤的高階主管提出同意判決。隨之,這些文件強化了 2022 年倒閉後的問責主題。此外,這些案件凸顯了公開上市公司領導職位的持續障礙。

SEC 詳述針對 FTX 內部人士的最終判決

根據 SEC 所述,文件已提交至紐約聯邦法院。被告為 Caroline Ellison、Gary Wang 和 Nishad Singh。Ellison 過去曾領導 Alameda Research,Wang 則擔任 FTX 首席技術長。Singh 在該平台成長期間擔任共同首席工程師。

在法院批准下,三人接受永久反詐欺禁令。此外,各人同意五年的行為限制。然而,處罰根據角色而有所不同。Ellison 接受十年的高階主管和董事職位禁令。同時,Wang 和 Singh 同意八年禁令。

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此外,SEC 指控嚴重濫用客戶資金。監管機構表示 Alameda 獲得了投資者看不到的特殊特權。具體而言,Alameda 的帳戶關閉了風險控制。隨之,客戶資產據稱被用於資助交易、投資和高階主管貸款。

此外,投訴稱 FTX 從投資者那裡籌集了超過 18 億美元。這些行動從 2019 年 5 月進行到 2022 年 11 月。投資者被告知資產仍受到自動保護措施的保障。事實上,根據監管機構的陳述,這被證明是重大虛假陳述。

非金錢和解標誌著案件的結束階段

重要的是,和解中沒有進一步的金錢處罰。相反,它們著重於行為限制和未來合規。SEC 表示這裡不涉及追繳不當得利或民事罰款。然而,最終定案需要法院批准。

此外,這些行動之後是在相關刑事訴訟中的合作。每位高階主管都已提前認罪。這些認罪涵蓋了 FTX 如何崩盤的數十億美元詐欺。因此,民事結果與更廣泛的問責努力一致。

最後,該案凸顯了對加密貨幣市場的持續審查。監管機構繼續強調治理控制和透明度。隨著執法推進,公司重新考慮合規框架。隨之,FTX 的決議可能對未來的產業決議產生影響。

根據文件,SEC 在 2022 年底提出初步投訴。針對 Ellison 和 Wang 的行動在 12 月進行。Singh 在 2023 年 2 月被起訴。整體而言,時間表本身顯示了崩盤後持續的監管關注。

此外,該機構表示軟體變更允許資金轉移。Wang 和 Singh 據稱撰寫了允許轉帳的程式碼。Ellison 據稱使用轉移的資產進行交易。因此,SEC 將客戶保護解釋為虛幻的。

同時,紐約南區仍是加密貨幣執法的中心。那裡的法院主持多起備受矚目的案件。隨之,結果為全國高階主管設定了期望。觀察家預期在反覆的市場失敗後將有更嚴格的監督。

最終,同意判決標誌著這一章節的結束階段。然而,對交易所和基金的監管壓力仍在持續。投資者對保障措施和透明度的需求日益增長。隨著崩盤的記憶持續,合規失敗對領導層信譽和市場信任具有長期影響。