Știri Crypto: SEC Trece la Finalizarea Penalităților Împotriva Foștilor Executivi FTX

Regulatorii americani avansează hotărâri finale împotriva foștilor executivi FTX, detalind interdicții, interdicții și constatări de fraudă legate de utilizarea abuzivă a fondurilor clienților.

Comisia pentru Valori Mobiliare și Burse a SUA s-a apropiat de închiderea acțiunilor sale de aplicare împotriva FTX. Prin urmare, au fost propuse hotărâri de consimțământ împotriva executivilor superiori implicați în prăbușirea bursei. În consecință, documentele depuse consolidează teme de responsabilitate în urma eșecului din 2022. Mai mult, cazurile evidențiază bariere persistente în calea pozițiilor de conducere în cadrul companiilor publice.

SEC Detaliază Hotărâri Finale Împotriva Persoanelor din Interior FTX

Conform SEC, documentele au fost depuse la curtea federală din New York. Inculpații sunt Caroline Ellison, Gary Wang și Nishad Singh. În trecut, Ellison a condus Alameda Research, iar Wang a fost director tehnic al FTX. Singh a îndeplinit funcția de inginer co-șef în timpul creșterii platformei.

Cu aprobarea instanței, cei trei au acceptat interdicții permanente împotriva fraudei. În plus, fiecare a fost de acord cu restricții bazate pe conduită pentru cinci ani. Cu toate acestea, penalizările diferă în funcție de rol. Ellison a acceptat o interdicție de zece ani pentru funcția de ofițer și director. Între timp, Wang și Singh au fost de acord cu interdicții de opt ani.

Lectură Conexă: Crypto News: Caroline Ellison de la FTX Eliberată După 11 Luni După Gratii

Mai mult, SEC a susținut utilizarea abuzivă gravă a fondurilor clienților. Regulatorii au spus că Alameda a primit privilegii speciale care nu au fost văzute de investitori. În mod specific, controalele de risc au fost dezactivate pentru conturile Alameda. În consecință, activele clienților au fost utilizate pentru finanțarea tranzacționării, investițiilor și împrumuturilor executive.

În plus, plângerile au arătat că FTX a colectat mai mult de 1,8 miliarde de dolari de la investitori. Aceste eforturi au fost desfășurate din mai 2019 până în noiembrie 2022. Investitorilor li s-a spus că activele erau încă protejate de măsurile de siguranță automate. În realitate, conform reprezentărilor făcute de regulatori, acest lucru s-a dovedit a fi fals material.

Acordurile Nemonetare Marchează Faza de Închidere a Cazului

Important este că nu există penalități monetare suplimentare pentru acorduri. În schimb, acestea se concentrează pe limitele comportamentului și conformitatea viitoare. SEC a spus că nu a existat nicio restituire sau amenzi civile implicate aici. Cu toate acestea, este necesară aprobarea instanței cu privire la finalizare.

În plus, acțiunile sunt urmate de cooperare în procedurile penale asociate. Fiecare dintre executivi a înregistrat anterior declarații de vinovăție. Aceste admisiuni au acoperit frauda de miliarde de dolari în modul în care FTX s-a prăbușit. Prin urmare, rezultatele civile sunt în concordanță cu eforturile mai largi de responsabilitate.

În final, cazul evidențiază examinarea continuă a piețelor crypto. Regulatorii continuă să sublinieze controalele de guvernanță și transparența. Pe măsură ce aplicarea avansează, firmele reconsideră cadrele de conformitate. În consecință, rezoluțiile FTX pot avea un impact asupra rezoluțiilor viitoare din industrie.

Conform documentelor depuse, SEC a adus plângeri inițiale la sfârșitul anului 2022. Acțiunile împotriva lui Ellison și Wang au venit în decembrie. Singh a fost acuzat în februarie 2023. Colectiv, cronologia în sine este indicativă pentru focalizarea regulatoare susținută în urma prăbușirii.

Mai mult, agenția a spus că modificările software-ului au permis deturnarea fondurilor. Wang și Singh au scris cod care a permis transferuri. Ellison a folosit presupus active deturnate pentru tranzacționare. Prin urmare, SEC a explicat protecțiile clienților ca fiind iluzorii.

Între timp, Districtul de Sud al statului New York rămâne în centrul aplicării crypto. Instanțele de acolo prezidează o serie de cazuri de profil înalt. În consecință, rezultatele stabilesc așteptările executivilor din întreaga țară. Observatorii se așteaptă la o supraveghere mai strânsă în urma eșecurilor repetate ale pieței.

În cele din urmă, hotărârile de consimțământ marchează o etapă finală pentru acest capitol. Cu toate acestea, presiunea de reglementare continuă în schimburi și fonduri. Există o cerere crescândă în rândul investitorilor pentru măsuri de protecție și transparență. Pe măsură ce memoria prăbușirii persistă, eșecurile de conformitate au ramificații pe termen lung pentru credibilitatea conducerii și încrederea în piețe.