Amerykańscy regulatorzy finalizują wyroki przeciwko byłym kierownikom FTX, określając nakazy sądowe, zakazy i ustalenia dotyczące oszustwa związanego z niewłaściwym wykorzystaniem środków klientów.
Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd zbliżyła się do zamknięcia swoich działań egzekucyjnych dotyczących FTX. W związku z tym zaproponowano wyroki ugodowe przeciwko wyższym kierownikom zaangażowanym w upadek giełdy. W konsekwencji wnioski wzmacniają tematy odpowiedzialności po porażce z 2022 roku. Ponadto sprawy podkreślają trwałe bariery w dostępie do stanowisk kierowniczych w spółkach publicznych.
SEC Szczegółowo Opisuje Końcowe Wyroki Przeciwko Insiderom FTX
Według SEC, wnioski zostały złożone w federalnym sądzie w Nowym Jorku. Oskarżonymi są Caroline Ellison, Gary Wang i Nishad Singh. W przeszłości Ellison kierowała Alameda Research, a Wang był dyrektorem ds. technologii w FTX. Singh pełnił funkcję współgłównego inżyniera podczas rozwoju platformy.
Za zgodą sądu, trójka zaakceptowała stałe nakazy przeciwko oszustwom. Dodatkowo każdy zgodził się na pięcioletnie ograniczenia dotyczące postępowania. Jednak kary różnią się w zależności od roli. Ellison zaakceptowała dziesięcioletni zakaz pełnienia funkcji członka zarządu i dyrektora. Tymczasem Wang i Singh zgodzili się na ośmioletnie zakazy.
Powiązane Informacje: Wiadomości Kryptowalutowe: Caroline Ellison z FTX Zwolniona Po 11 Miesiącach Za Kratkami
Ponadto SEC zarzuciła rażące nadużycie środków klientów. Regulatorzy stwierdzili, że Alameda otrzymała specjalne przywileje niewidoczne dla inwestorów. Konkretnie, kontrole ryzyka zostały wyłączone dla kont Alameda. W konsekwencji aktywa klientów były rzekomo wykorzystywane do finansowania handlu, inwestycji i pożyczek dla kadry kierowniczej.
Ponadto skargi wskazywały, że FTX zebrał ponad 1,8 miliarda dolarów od inwestorów. Te działania były prowadzone od maja 2019 do listopada 2022. Inwestorom powiedziano, że aktywa są nadal chronione przez automatyczne zabezpieczenia. W rzeczywistości, według oświadczeń złożonych przez regulatorów, okazało się to istotnie fałszywe.
Ugody Niepieniężne Oznaczają Fazę Zamknięcia Sprawy
Co istotne, nie ma dalszych kar pieniężnych w ugodach. Zamiast tego skupiają się one na ograniczeniach zachowania i przyszłej zgodności. SEC stwierdziła, że nie było tu mowy o zwrocie bezprawnie uzyskanych korzyści ani o karach cywilnych. Jednak wymagana jest zgoda sądu na finalizację.
Dodatkowo po działaniach nastąpiła współpraca w powiązanych postępowaniach karnych. Każdy z kierowników wcześniej przyznał się do winy. Te przyznania obejmowały oszustwo o wartości miliardów dolarów związane z upadkiem FTX. W związku z tym wyniki cywilne są zgodne z szerszymi wysiłkami na rzecz odpowiedzialności.
Wreszcie sprawa podkreśla trwającą kontrolę rynków kryptowalut. Regulatorzy nadal kładą nacisk na kontrole zarządzania i przejrzystość. W miarę postępu egzekucji firmy ponownie rozważają ramy zgodności. W konsekwencji rozstrzygnięcia FTX mogą mieć wpływ na przyszłe rozwiązania branżowe.
Zgodnie z wnioskami, SEC wniosła początkowe skargi pod koniec 2022 roku. Działania przeciwko Ellison i Wangowi miały miejsce w grudniu. Singh został oskarżony w lutym 2023. Łącznie sam harmonogram wskazuje na trwały nacisk regulacyjny po upadku.
Ponadto agencja stwierdziła, że zmiany w oprogramowaniu umożliwiły przekierowanie środków. Wang i Singh rzekomo napisali kod, który umożliwiał transfery. Ellison rzekomo wykorzystała przekierowane aktywa do handlu. W związku z tym SEC wyjaśniła, że ochrona klientów była iluzoryczna.
Tymczasem Południowy Okręg Nowego Jorku pozostaje w centrum egzekucji dotyczącej kryptowalut. Sądy tam przewodniczą wielu głośnym sprawom. W konsekwencji wyniki wyznaczają oczekiwania dla kierownictwa w całym kraju. Obserwatorzy oczekują silniejszego nadzoru po powtarzających się niepowodzeniach rynkowych.
Ostatecznie wyroki ugodowe oznaczają etap końcowy tego rozdziału. Jednak presja regulacyjna trwa na giełdach i funduszach. Wśród inwestorów rośnie zapotrzebowanie na zabezpieczenia i przejrzystość. Ponieważ pamięć o upadku się utrzymuje, niepowodzenia w zakresie zgodności mają długoterminowe konsekwencje dla wiarygodności kierownictwa i zaufania na rynkach.
Źródło: https://www.livebitcoinnews.com/sec-moves-to-finalize-penalties-against-former-ftx-executives/
