Bithumb Krijgt Recordboete van 36 Miljard Won Wegens AML-Overtredingen

Bithumb zal te maken krijgen met een gedeeltelijke bedrijfsopschorting van zes maanden en een boete van 36,8 miljard won (ongeveer US$28 miljoen) wegens herhaaldelijke tekortkomingen in het naleven van klantenverificatieverplichtingen die gericht zijn op het voorkomen van witwassen.

Deze boete is de grootste ooit opgelegd aan een virtuele activabeurs en overtreft de boete van 35,2 miljard won die de autoriteiten in november vorig jaar aan Upbit oplegden.

Bestaande Bithumb-gebruikers kunnen blijven handelen, terwijl nieuwe klanten tijdelijke beperkingen zullen ondervinden bij externe overboekingen, hoewel stortingen, opnames en handel onbeperkt blijven.

Volgens The Chosun Daily kondigde de Financial Services Commission (FSC) op 16 maart aan dat de Korea Financial Intelligence Unit (FIU) meerdere juridische overtredingen identificeerde tijdens een inspectie ter plaatse bij Bithumb van 17 maart tot 18 april vorig jaar.

Een sanctiebeoordelingscommissie legde straffen op, waaronder de gedeeltelijke bedrijfsopschorting, een disciplinaire waarschuwing voor de CEO en een opschorting van zes maanden voor de rapporterende toezichthouder.

De FSC meldde dat de overtredingen van Bithumb in totaal 6,65 miljoen gevallen bedroegen.

Het bedrijf ondersteunde 45.772 virtuele activatransfers met 18 niet-geregistreerde buitenlandse bedrijven en verzuimde te rapporteren zoals vereist onder de Special Financial Information Act.

De autoriteiten merkten op: "Ondanks herhaalde verzoeken van de FIU om transacties met niet-geregistreerde bedrijven te stoppen, toonde Bithumb een aanzienlijk gebrek aan nalevingsbereidheid."

De meeste overtredingen, ongeveer 6,59 miljoen gevallen, hadden betrekking op ontoereikende klantenverificatie.

Dit omvat 3,55 miljoen gevallen waarbij identiteitsinformatie, adressen of rijbewijsnummers niet correct werden geverifieerd, en 3,04 miljoen gevallen waarbij transacties doorging ondanks onvolledige verificatie.

Bithumb verzuimde ook kopieën van verificatiedocumenten te bewaren in ongeveer 16.000 gevallen.

De autoriteiten zullen de boete definitief vaststellen nadat Bithumb ten minste 10 dagen de tijd heeft gekregen om zijn mening in te dienen.

De Financial Services Commission benadrukte,

Afbeelding credit: Gebaseerd op afbeelding door fabrikasimf en AI-gegenereerd van Freepik

Het bericht Bithumb Faces Record 36 Billion Won Penalty Over AML Breaches verscheen eerst op Fintech Hong Kong.