クリプトニュース：SEC、元FTX幹部に対する罰則を最終化へ

米国規制当局は、元FTX幹部に対する最終判決を進め、顧客資金の不正使用に関連する差止命令、禁止措置、詐欺認定を概説しています。

SEC(米国証券取引委員会)は、FTXに対する執行措置の終結に近づきました。したがって、取引所の崩壊に関与した上級幹部に対する同意判決を提案しました。その結果、提出書類は2022年の破綻後の責任のテーマを強化しています。さらに、これらの訴訟は、上場企業内の経営職への持続的な障壁を浮き彫りにしています。

SECがFTX内部関係者に対する最終判決の詳細を公表

SECによると、ニューヨーク連邦裁判所に提出書類が提出されました。被告はキャロライン・エリソン、ゲイリー・ワン、ニシャド・シンです。過去にエリソンはアラメダ・リサーチを率い、ワンはFTXの最高技術責任者でした。シンはプラットフォームの成長期に共同主任エンジニアを務めました。

裁判所の承認により、3人は恒久的な反詐欺差止命令を受け入れました。さらに、それぞれが5年間の行動に基づく制限に合意しました。ただし、罰則は役割によって異なります。エリソンは役員および取締役職からの10年間の禁止を受け入れました。一方、ワンとシンは8年間の禁止に合意しました。

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さらに、SECは顧客資金の重大な不正使用を主張しました。規制当局は、アラメダが投資家には見えない特別な特権を受けていたと述べました。具体的には、アラメダのアカウントのリスク管理が無効化されていました。その結果、顧客資産は取引、投資、幹部への融資の資金として使用されたとされています。

さらに、苦情によると、FTXは投資家から18億ドル以上を集めました。これらの活動は2019年5月から2022年11月まで行われました。投資家は、資産が自動保護措置によって保護されていると告げられていました。実際には、規制当局の説明によると、これは実質的に虚偽であることが証明されました。

非金銭的和解が訴訟の最終段階を示す

重要なことに、和解にはさらなる金銭的罰則はありません。代わりに、行動の制限と将来のコンプライアンスに焦点を当てています。SECは、ここには不当利得の返還や民事罰金は含まれていないと述べました。ただし、最終確定には裁判所の承認が必要です。

さらに、これらの措置は関連する刑事手続きでの協力に続くものです。各幹部は以前に有罪答弁を行っていました。これらの自白は、FTXの崩壊における数十億ドル規模の詐欺を対象としていました。したがって、民事上の結果は、より広範な責任追及の取り組みと一致しています。

最後に、この訴訟は仮想通貨市場への継続的な監視を浮き彫りにしています。規制当局は、ガバナンス管理と透明性を引き続き強調しています。執行が進むにつれて、企業はコンプライアンス体制を再考しています。その結果、FTXの解決策は将来の業界の解決策に影響を与える可能性があります。

提出書類によると、SECは2022年後半に最初の苦情を提起しました。エリソンとワンに対する措置は12月に行われました。シンは2023年2月に起訴されました。全体として、タイムライン自体が崩壊後の持続的な規制の焦点を示しています。

さらに、当局はソフトウェアの変更が資金の流用を可能にしたと述べました。ワンとシンは、送金を可能にするコードを書いたとされています。エリソンは、流用された資産を取引に使用したとされています。したがって、SECは顧客保護を幻想的なものとして説明しました。

一方、ニューヨーク南部地区は仮想通貨執行の中心にあり続けています。そこの裁判所は多くの注目度の高い訴訟を管轄しています。その結果、結果は全国の幹部の期待を設定します。観察者は、繰り返される市場の失敗に続いて、より厳格な監視を期待しています。

最終的に、同意判決はこの章の最終段階を示しています。しかし、取引所やファンドに対する規制圧力は続いています。投資家の間では、保護措置と透明性への需要が高まっています。崩壊の記憶が残る中、コンプライアンスの失敗は、リーダーシップの信頼性と市場への信頼に長期的な影響を及ぼします。