Kohtunik keeldus SBF’l uue kohtuprotsessi taotlemas FTX’i asjas

Manhattani föderaalne kohtunik keeldus Sam Bankman-Friedi taotlusest uue kohtuprotsessi korraldamiseks, põhjendades seda sellega, et uut tõendmaterjali või tunnistajaid, mis õigustaksid tema pettuse ja rahapesu asja taasavamist, ei olnud. Ameerika Ühendriikide ringkonna kohtunik Lewis Kaplan, kes juhtis 2023. aastal toimunud kohtuprotsessi ja määratas hiljem Bankman-Friedile 25-aastase vanglakaristuse, lükkas tagasi kaitsuse väited käesoleval nädalal välja antud otsuses.

Bankman-Fried oli uue kohtuprotsessi taotlenud veebruaris ning soovis, et selle juhtiks teine kohtunik – haruldane samm, mille ta esitas oma advokaatide teadmata, samal ajal kui apellatsioonikohtu arutelud süüdimõistmise ja karistuse üle olid veel pooleli.

Kaplan’i otsus näitab selgelt, et ta pidas taotlust põhjendamatuks ja osaks püüdlusest parandada Bankman-Friedi avalikku image’i pärast FTX-i kokkuvarisemist.

Otsuses lükkas Kaplan konkreetseti tagasi väite, et kolm endist FTX-i juhti saaksid vastu seista valitsuse seisukohale, et FTX oli insolventne. Ta kirjeldas seda väidet kui „põhjendamatut mitmel eraldi piisaval tasandil“.

Bankman-Fried oli väitnud, et kaks endist FTX-i juhti, kes kohtus ei tunnistanud – Ryan Salame, FTX-i Bahama haru endine tegevjuht, ja Daniel Chapsky, FTX-i endine andmeteaduse juht – oleksid võinud anda tunnistusi, mis oleksid vastu seistanud valitsuse insolventsuse narratiivi. Salame on hiljem tunnistanud süüd kampaaniarahastuse reeglite rikkumises ja seadusvastase rahavahetusettevõtte tegutsemises ning talle määrati mai 2024. aastal 7,5-aastane vanglakaristus. Chapsky, kellele esitati ka süüdistusi, ei tunnistanud kohtus. Kolmas isik, FTX-i endine insenerijuht Nishad Singh, kes sõlmis prokuratuuriga leppe ja vältis vanglat, tunnistas kohtus Bankman-Friedi vastu, kuid tema väideti muutnud oma tunnistust „valitsuse ähvarduste järel“.

Kaplan märkis, et Bankman-Fried oleks võinud püüda sundida neid isikuid tunnistama, kuid ei teinud seda, ja et väide valitsuse survest, mis olevat nende otsuseid mõjutanud, oli „väga konspireeriv ja täielikult vastuolus kohtuaktidega“. Kohtunik rõhutas ka seda, et Bankman-Friedi süüdimõistmine põhines seitsmel kuriteosüüdistusel, mis puudutasid pettust ja rahapesu ning kesknesid miljardite dollarite suuruses kliendirahade ülekandmisel FTX-ilt Alameda Researchile kõrgriski tehingute sooritamiseks, mis panustasid börsi kokkuvarisemisse. Bankman-Fried viibib hetkel föderaalvanglas Lompocis, California.

Peamised järeldused

• Milles keelduti: Uue kohtuprotsessi taotluses, mis põhines väidetaval „uuel tõendmaterjalil“, kuid Kaplan otsustas, et väide on põhjendamatu ja tunnistajad ei olnud uued.
• Kes oli taotluse keskpunktis: Kolm endist FTX-i juhti – Ryan Salame, Daniel Chapsky ja Nishad Singh – keda kaitsus nimetas potentsiaalseteks tunnistajateks, kes saaksid vastu seista valitsuse väidetele insolventsuse kohta.
• Tunnistajate oluline kontekst: Salame tunnistas süüd kampaaniarahastuse reeglite rikkumises ja seadusvastase rahavahetusettevõtte tegutsemises; Singh tunnistas kohtus Bankman-Friedi vastu pärast leppe sõlmimist; Chapsky ei tunnistanud kohtus.
• Protseduraalne nüanss: Taotlus esitati veebruaris teise kohtuniku ees ja seda jätkati Bankman-Friedi advokaatide teadmata, samal ajal kui apellatsioonikohtu arutelud tema süüdimõistmise ja karistuse üle olid veel pooleli.
• Mida see tähendab asja kohta: Kaplan teeb kahtluse alla uue kohtuprotsessi taasavamise võimaluse ja näitab, et sarnaste taotluste puhul on tõendmaterjali nõuded väga kõrged.

Mida otsus selgitab insolventsuse narratiivist

Bankman-Friedi kaitsuse tuumaks oli küsimus, kas Salame’i, Chapsky või Singh uued tunnistused saaksid muuta valitsuse pildi FTX-i finantsolukorrast. Kaplan’i hindamine teeb selgelt ära, et lihtsalt tuttavate nimede esitamine potentsiaalsete tunnistajatena ei ole „uus“ tõendmaterjal, eriti siis, kui need isikud olid Bankman-Friedile juba kohtuprotsessi eelnevalt teada ja nende tunnistuste andmist oli varem ka kaalutletud. Kohtu keelekasutus rõhutab hoolikat standardit pärastkohtuliste abimeetmete kohta: uus tõendmaterjal peab tegelikult muutma asja faktipõhjastust, mitte lihtsalt pakendama olemasolevat informatsiooni uuesti või ümberformuleerima argumendid pärast süüdimõistmist.

Kontekst laiemas FTX-i sagas

Bankman-Friedi asi kuulub laiemasse FTX-i kokkuvarisemisse ja järgnevatesse kohtumenetlustesse, milles on süüdistatud mitmeid FTX-i langenud börsiga seotud juhte. Tema kohtuprotsessil esitatud seitse süüdistust käsitlesid pettust ja rahapesu ning põhinesid väidetaval kliendirahade ebaseaduslikul ülekandel FTX-ilt Alameda Researchile riskantsete tehingute sooritamiseks. Kaplan’i otsus kinnitab asja arengusuunda – valitsuse pilt insolventsusest ja kliendirahade ebaausast kasutamisest on jätkuvalt keskmes narratiivis, mis viis Bankman-Friedi süüdimõistmiseni ja pikka vanglakaristust.

Mida oodata õigusprotsessi järgmistes etappides?

Uue kohtuprotsessi taotluse tagasilükkamisega nihkub fookus apellatsioonimenetlusele ja igasugustele täiendavatele taotlustele, mis võivad tekkida, kui Bankman-Fried ja tema kaitseteam lähevad läbi võimalikud abi teed. Kuigi praegune otsus kitsendab uue kohtuprotsessi taasavamise aluseid, põhinevad apellatsiooniküsimused sageli kohtuprotsessi protseduuriliste aspektide ja tõendmaterjali standardite tehnilistel küsimustel, mitte asjaolude uuest läbi vaatamisel. Investorid, kauplejad ja tööstusalased vaatlejad peaksid jälgima, kas kaitsus jätkab edaspidi teisi teid või kasutab seotud asju osana laiemast strateegiast FTX-i kokkuvarisemise ja selle regulaatorsetest tagajärgedest.

Lugejad peaksid jälgima apellatsioonimenetluse ajakava uuendusi ja osapooltelt tulevaid täiendavaid avaldusi, kuna nad positsioneeruvad järgmise etapi jaoks selles kõrgprofilises finants- ja web3-kriitilises menetluses.

Selle artikli algne versioon ilmus pealkirjaga Judge Denies SBF’s Bid for New Trial in FTX Case Crypto Breaking News’is – teie usaldusväärne allikas krüptovaluutade, Bitcoin’i ja blockchaini uudiste jaoks.