Maduro-Raid-Kommando plädiert auf nicht schuldig nach $400K Polymarket-Wette auf seine eigene Mission

Wichtigste Erkenntnisse:

• Van Dyke plädiert am 28.04. vor dem Bundesgericht in Manhattan auf nicht schuldig in fünf Bundesanklagepunkten.
• Verteidigungsanwalt Mark Geragos kündigt Plan an, die Gültigkeit der Anklageschrift anzufechten.
• Kalshi hatte Van Dyke laut Reuters zuvor aufgrund seiner ID-Anforderungen gesperrt.

Die CFTC beruft sich bei der Strafverfolgung auf die „Eddie-Murphy"-Regel

Der 38-jährige Spezialkräftesoldat legte das Plädoyer vor U.S.-Bezirksrichterin Margaret M. Garnett ab, wobei der prominente Verteidigungsanwalt Mark Geragos gemeinsam mit Zach Intrater die Verteidigung leitete. Geragos sagte Reportern außerhalb des Gerichtssaals, dass er die Gültigkeit der Anklageschrift selbst anfechten will – ein bemerkenswerter Schritt, da es sich um die erste bundesrechtliche Insider-Trading-Strafverfolgung handelt, die jemals gegen einen Händler auf Prognosemärkten eingereicht wurde.

Garnett ließ Van Dyke gegen eine Kaution von 250.000 USD frei und setzte den nächsten Gerichtstermin auf den 08.06. für die Vorverhandlungskonferenz an. Reisen wurden auf Teile von North Carolina, New York und Kalifornien beschränkt, wo Van Dyke Familie hat.

Van Dyke wird vorgeworfen, vertrauliche Regierungsinformationen unrechtmäßig genutzt, nicht-öffentliche Regierungsinformationen gestohlen, Rohstoffbetrug und Überweisungsbetrug begangen sowie eine unrechtmäßige Geldtransaktion durchgeführt zu haben. Diese Vorwürfe gehen auf Wetten im Wert von 33.000 USD zurück, die Van Dyke zwischen dem 27.12. und dem 02.01. auf Polymarket platzierte, dass Maduro bald aus dem Amt scheiden und US-Streitkräfte in Venezuela einmarschieren würden. Die Märkte bewerteten beide Ereignisse damals als unwahrscheinlich, was zu einem Gewinn von 404.000 USD führte, als die Operation Absolute Resolve Maduro am nächsten Tag, dem 03.01., gefangen nahm.

Die Commodity Futures Trading Commission hat parallel dazu zivilrechtliche Anklagen eingereicht, wodurch der Fall zu einer kombinierten bundes-straf- und bundes-zivilrechtlichen Durchsetzungsmaßnahme gegen einen einzelnen Privathändler auf Prognosemärkten wird. Die CFTC-Beschwerde markiert das erste Mal, dass die Behörde die sogenannte „Eddie-Murphy-Regel" angewendet hat – eine Bestimmung des Commodity Exchange Act, benannt nach dem Film Trading Places von 1983, die es Regierungsangestellten verbietet, nicht-öffentliche Regierungsinformationen auf Märkten unter der Zuständigkeit der CFTC zu nutzen.

„Dieser Fall markiert das erste Mal, dass die CFTC Insider-Trading im Zusammenhang mit Event-Kontrakten angeklagt hat, und das erste Mal, dass die CFTC die sogenannte ‚Eddie-Murphy-Regel' angewendet hat, um Anklage wegen des Missbrauchs von Regierungsinformationen zu erheben", sagte CFTC-Durchsetzungsdirektor David I. Miller, als die Beschwerde entsiegelt wurde.

Zwei operative Details des Falls haben Auswirkungen über die strafrechtlichen Anklagen hinaus. Polymarket erklärte, es habe Van Dykes Handel den Behörden gemeldet und mit den Ermittlungen kooperiert. Der Konkurrent Kalshi hatte Van Dyke laut einem Reuters-Bericht vom letzten Freitag zuvor daran gehindert, aufgrund seiner Identitätsverifizierungsanforderungen ein Konto zu eröffnen.

Die Vorverhandlungskonferenz am 08.06. wird den Zeitplan für das festlegen, was nun wahrscheinlich der Musterfall dafür sein wird, wie Bundesgerichte mit Insider-Trading auf Event-Kontrakt-Plattformen umgehen. Die Verteidigung wird sich mit einer dokumentierten Vertuschungsspur auseinandersetzen müssen: Laut Anklageschrift transferierte er nach dem Gewinn der Wetten Gelder in ein ausländisches Kryptowährungs-Depot, verschob die Erlöse auf ein neu erstelltes Online-Brokerage-Konto, bat Polymarket, sein Konto zu löschen, und änderte die bei seinem Krypto-Börsenkonto registrierte E-Mail-Adresse auf eine, die nicht auf seinen Namen lautet.

Ein angeblich mit der Operation verbundenes Foto – Van Dyke „auf dem, was das Deck eines Schiffes auf See zu sein scheint, bei Sonnenaufgang, in US-Militäruniform und mit einem Gewehr" – wurde nach dem Einsatz in sein Google-Konto hochgeladen.